มิติหุ้น – สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) รองรับการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์หรือ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุน (Net Capital Bond: NC bond) เพื่อให้บริการผู้ลงทุนได้อย่างเหมาะสมและสอดคล้องกับความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์
เนื่องจากหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าของ บล. สำหรับการเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือ
มีความซับซ้อน (risky/complex product) ยังไม่ครอบคลุมถึงการให้บริการ NC bond ก.ล.ต. จึงปรับปรุงหลักเกณฑ์ โดยมีสาระสำคัญดังนี้
(1) กำหนดให้ NC bond เป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน
(2) การเสนอขาย NC bond ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น
(2.1) ให้ข้อมูลเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของตราสาร รวมทั้งมีการเตือนถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง
(2.2) จัดให้มีการทดสอบความรู้ของลูกค้า (knowledge test) สำหรับ NC bond ที่ครบกำหนดอายุไถ่ถอนเมื่อเลิกบริษัทก่อนการลงทุนในครั้งแรก
ทั้งนี้ ประกาศที่ปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว* มีผลใช้บังคับตั้งแต่ 16 เมษายน 2568 เป็นต้นไป
ติดตามช่องทางมิติหุ้นเพื่อรับข่าวสารตลาดทุนได้ตามลิงค์ด้านล่าง
Web : https://www.mitihoon.com/
Facebook : https://www.facebook.com/mitihoon
Youtube : https://www.youtube.com/@mitihoonofficial7770
Tiktok : www.tiktok.com/@mitihoon
